控制股东对公司和股东的信义义务

前言／1

第一章 导论／1

第一节 控制股东信义义务的法律困境／1

一、“Berle—Means”命题与控制权的产生／1

二、公司法的挑战：公司立法向何处去?／3

三、控制股东信义义务立法之争议／7

第二节 控制股东信义义务的新课题／10

一、选题的目的和意义／10

二、文献综述与国内外的研究现状／12

第三节 基本概念和研究方法／14

一、基本概念／14

二、研究方法／15

第四节 本书的结构安排、创新之处和结论／17

一、本书的结构安排／17

二、本书的创新之处与结论／18

第二章 控制股东信义义务的基本理论——一种历史分析方法／20

第一节 控制股东的法律界定／20

一、各国关于控制股东的立法／20

二、对各国控制股东法律规定的分析与评价／25

第二节 信义义务的内涵、演进与发展／29

一、信义义务的内涵／29

二、信义义务的历史演进／47

三、现代信义义务的发展趋势／54

第三节 控制股东信义义务制度的立法价值与理论基础／67

一、各国控制股东信义义务的立法概况／67

二、控制股东信义义务的价值取向／72

三、控制股东信义义务的法理基础／79

第三章 控制股东信义义务的立法依据——以公司法律关系为视角／84

第一节 公司的本质：公司法研究的核心问题／84

一、公司的本质／84

二、对公司本质的评价／88

第二节 公司所有权与经营权分离下的公司法律关系／91

一、公司与股东：有限责任与独立责任／92

二、股东的角色：股东权及其延伸／98

三、管理者的权力配置：公司治理／117

第三节 公司监管：自由与强制／127

一、放松规制与强化规制：从经济法的角度看公司的外部监管／127

二、公司自治与国家强制：从公司法的角度看公司的内部监管／130

三、公司内、外监管的互动与协调：现代公司监管的方向／136

第四节 控制股东信义义务的立法依据：股权保护和滥用规制／138

一、利益平衡：现代公司立法的方向／138

二、股东权配置：股权平等与股东平等的协调／140

三、公司治理：以信义义务为轴线展开／143

四、公司监管：信义义务是公司自治和国家强制的结合剂／144

第四章 控制股东信义义务的存在基础——一种法律经济学分析／147

第一节 公司法中法律的经济分析的目的和路径／147

一、法律的经济分析的目的／147

二、法律的经济分析在公司法中的路径选择／150

第二节 契约经济学理论与控制股东信义义务／152

一、契约与契约经济学／152

二、契约经济学与传统公司法、合同法／153

三、公司关系合同与控制股东信义义务／155

第三节 委托一代理理论与控制股东信义义务／166

一、公司管理人的法律地位与信义义务的产生／166

二、委托一代理理论与控制股东信义义务／175

第四节 公司利益平衡与控制股东信义义务／180

一、控制权争夺与股东不平等／180

二、利益平衡与控制股东信义义务／182

第五章 控制股东信义义务原则——信义义务的判断标准／186

第一节 忠实勤勉原则／188

一、忠实勤勉原则概述／188

二、忠实勤勉原则的法理基础／190

三、忠实勤勉原则的认定标准与适用／198

第二节 商业判断原则／209

一、商业判断原则概述／209

二、商业判断原则的法理基础／212

三、商业判断原则的性质与适用要件／217

第三节 公司机会原则／226

一、公司机会原则的概述／226

二、公司机会原则的法理基础／228

三、公司机会原则的判断标准／232

第四节 信义义务原则与我国公司法的完善／240

一、我国公司法中公司管理人的责任体系的立法与缺陷／240

二、我国公司法上的信义义务原则的完善／244

第六章 控制股东信义义务的保障机制／247

第一节 程序保障机制：分类表决与股东利益平衡／247

一、公司法上的平等：实质公平与程序正义的完美结合／247

二、分类表决制度与控制股东信义义务／253

三、我国分类表决制度的建立与控制股东信义义务的完善／258

第二节 监督保障机制／261

一、股东监事制度与控制股东信义义务／263

二、独立董事制度与控制股东信义义务／266

三、监事制度与控制股东信义义务／270

四、独立董事制度与监事会制度的关系／274

第三节 责任追究机制／277

一、股东代表诉讼与控制股东信义义务／279

二、揭穿公司面纱与控制股东信义义务的法律规制／284

三、次级债权制度与控制股东信义义务保障／291

第七章 控制股东信义义务的类型化——一种实证分析方式／298

第一节 控制权滥用中控制股东信义义务／299

一、控制权滥用行为产生的原因／299

二、国外公司中关于控制股东控制权滥用的法律规制／304

三、我国公司中控制权滥用行为及立法现状分析／316

四、我国控制权滥用中控制股东信义义务制度的完善／321

第二节 关联交易中控制股东信义义务／325

一、关联交易的界定／325

二、国外公司法关于控制股东关联交易的立法／328

三、我国控制股东关联交易的现状与评析／333

四、关联交易中控制股东信义义务及其法律规制／340

第三节 公司并购中控制股东的信义义务／342

……

参考文献／355

后记／375

《控制股东对公司和股东的信义义务》是一本以公司法中控制股东信义义务为对象的学术沦著。作者在书中以中国转轨经济条件下公司的实际运作和2005年公司立法中存在的问题为主线，以公司契约理论为基础，综合运用历史分析、经济分析、法律规则分析、比较分析和实证分析等方法，对信义义务的基本理论、存在基础、立法根据、判断标准、保障机制和类型化进行了层层深入的分析。同时，该书还还从财产权的层面对股东权和控制权的性质进行了新的界定，以比较法的视角重点考察了控制股东信义义务的法律属性、产生原因、进入公司法的方式，信义关系的表现形式，等等。最后，通过理论研究和实证分析，系统提出并构建了控制股东信义义务和责任体系。