国际证券托管结算体系研究

第一章 引言

第一节 研究背景

第二节 研究的意义

第三节 研究方法

第四节 文献综述

第二章 证券登记

第一节 登记

第二节 证券登记

第三节 国际证券登记模式

第三章 证券托管

第一节 托管

第二节 证券托管

第三节 证券托管模式

第四节 证券托管业务范围

第五节 国际证券托管体系

第六节 托管风险案例分析

第四章 证券清算与结算

第一节 清算和结算

第二节 清算所的产生和作用

第三节 结算目标和任务

第四节 结算类型和模式

第五节 国际证券结算业

第五章 证券结算风险管理

第一节 结算风险概述

第二节 结算风险管理

第三节 主要机构风险管理经验

第四节 结算风险案例分析

第六章 全球证券托管结算体系的主要特征

第一节 组织架构：统一托管、集中结算

第二节 组织制度：公司制、股份制

第三节 业务职能：经营范围广、服务功能多

第四节 经营环境：法律完善、监管严格

第五节 结算制度：形式多样、市场有别

第七章 全球证券托管结算体系的发展趋势

第一节 集中化趋势

第二节 公司化趋势

第三节 银行化趋势

第四节 国际化趋势

第五节 业务多元化趋势

第八章 启示与建议

第一节 坚持中央统一登记、集中托管结算制度

第二节 建设科学的证券托管结算组织体系

第三节 完善我国证券登记托管制度体系

第四节 加快托管结算机构的改革与发展

第五节 建立健全结算制度体系

第六节 加快托管结算的法规建设

附录

附录一 支付清算委员会（ CPSS）与国际证券委员会组织（IOSCO）技术委员会颁布《证券结算系统推荐标准》（2001年版）

附录二 全球主要国家（地区）证券托管结算机构基本情况

附录三 全球主要国家（地区）证券托管和清算结算业务运作模式

附录四 部分国家证券托管结算机构非证券业务

参考文献

后记

《国际证券托管结算体系研究》作者梅世云同志，根据自己十多年的专业工作经验，认真学习、综合分析国际证券托管机构的现状、发展历程、历史背景、经验教训等，同时结合中国的实践进行深入细致的研究，全面准确地归纳整理，总结揭示一些普遍性的特征，深刻地探索其发生的经济、管理学原理和形成机制，分析充分、坚实而精湛，论证严谨、有力。可以说，这本书给我们展示了一个新的金融视窗，阐释了一个新的金融行业，揭示了一些新的金融规律，指明了一个崭新的发展方向，也为我们描绘了中国金融登记托管行业未来美好的愿景。2013年全国人大会议通过的政府机构改革方案决定：一是按照同一件事由一个部门负责的原则，整合房屋登记、林地登记、草原登记、土地登记的职责，由一个机构承担；二是建立不动产统一登记制度，以更好地落实物权法规定，保障不动产交易安全，有效保护不动产权利人的合法财产权。这充分说明了统一登记制度的重要性和科学性，也用事实证明了金融集中登记托管制度的必要性、可行性和科学性，我们必须毫不含糊地坚持、一以贯之地推广、科学合理地完善，使之成为中国金融市场发展的基石和特色。
　　作者在总结各国证券登记托管机构发展规律的基础上，结合中国的实际，独立思考，学以致用，文以载道，提出了许多真知灼见。从宏观层面看，“建设集中统一的登记托管、清算结算体系”，“建立托管结算集团公司，建立集中的金融信息、产权登记体系”，“建立证券托管结算银行，探索市场条件下的专业银行发展之路”，“建立金融登记托管法律体系”等等，这些新颖、鲜明、可行的意见，是一个立足实践、实事求是、敢于创新的研究人员的基本素质的体现；从微观层面讲，作者对清算（Clear）、结算等概念的全面分析、多方比较，显示出作者一丝不苟、认真严谨的研究态度，其所提出的“完善二级托管制度”、“科学安排中央对手净额结算制度”、“发展公司事务服务”等方面的建议，具体详细，针对性强，可操作性强，把理论与实践有机地结合起来，具有很强的指导作用和借鉴价值。总之，这本书材料翔实，逻辑严谨，行文流畅，是一部理论与实践相结合、国外与国内相结合、证券业与银行业相结合、远景目标和行动路径相结合的用心之作。