历年真题考点归类精解及预测

第一章 证券交易概述

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

考点1 证券交易的概念和特征

考点2 我国证券市场的发展历程

考点3 证券交易的原则

考点4 证券交易的种类

考点5 证券交易的方式

考点6 证券投资者

考点7 证券公司的经营范围和最低注册资本金额

考点8 证券交易场所

考点9 证券登记结算机构的性质和职能

考点10 证券交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

考点1 证券交易所普通会员和特别会员的权利与义务

考点2 证券交易所会员的管理

考点3 交易席位的管理

考点4 交易单元的管理

★其他考点预测

第二章 证券交易程序

第一节 证券交易程序概述

考点1 委托的定义和种类

考点2 证券交易所接受报价的方式

考点3 结算的内容

第二节 证券账户和证券托管

考点1 证券账户的种类

考点2 证券账户的开立和管理

考点3 证券托管与存管

第三节 委托买卖

考点1 委托形式

考点2 委托指令的基本要素

考点3 证券买卖申报数量的规定

考点4 证券买卖申报价格的规定

考点5 委托受理、执行与委托撤销

第四节 竞价与成交

考点1 竞价原则

考点2 竞价方式

考点3 有效申报价格范围

考点4 竞价结果

考点5 交易费用

第五节 交易结算

考点 交易的结算

★其他考点预测

第三章 特别交易事项及其监管

第一节 特别交易规定与交易事项

考点1 大宗交易

考点2 回转交易

考点3 股票交易的特别处理

考点4 开盘价与收盘价的确定

考点5 挂牌、摘牌、停牌与复牌

考点6 除权与除息

考点7 交易异常情况的处理

考点8 固定收益证券综合电子平台

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

考点1 即时行情

考点2 证券指数

考点3 证券交易公开信息

考点4 交易行为监督

考点5 合格境外机构投资者证券交易管理

★其他考点预测

第四章 证券经纪业务

第一节 证券经纪业务概述

考点1 证券经纪业务的含义

考点2 证券经纪业务的特点

考点3 证券经纪关系的确立

考点4 客户交易结算资金第三方存管

考点5 委托人的权利与义务

考点6 证券经纪商的权利与义务

第二节 证券经纪业务的营运管理

考点1 证券营业部经营管理的含义

考点2 证券账户的管理及操作规范

考点3 资金账户的管理及操作规范

考点4 证券委托买卖

考点5 清算交割

考点6 投资者教育

考点7 适当性管理

第三节 证券经纪业务的营销管理

考点1 证券经纪业务营销的主要内容

考点2 客户招揽

考点3 客户服务

考点4 证券经纪业务营销的监督管理

第四节 证券经纪业务的风险及其防范

考点1 证券经纪业务的主要风险

考点2 证券经纪业务风险的防范

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任

考点1 证券经纪业务监管的一般要求

考点2 证券经纪业务的禁止行为

考点3 经纪业务的监管措施

考点4 法律责任

★其他考点预测

第五章 经纪业务相关实务

第一节 股票网上发行

考点1 网上发行的概念和类型

考点2 股票上网发行资金申购程序

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

考点1 分红派息

考点2 配股缴款

考点3 股东大会网络投票

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作

考点1 开放式基金场内认购、申购与赎回

考点2 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回

考点3 交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回

考点4 权证的交易与行权

考点5 可转换债券转股

第四节 代办股份转让

考点1 代办股份转让的概念和业务范围

考点2 代办股份转让的资格条件

考点3 代办股份转让的基本规则

考点4 非上市股份有限公司股份报价转让试点

第五节 期货交易的中间介绍

考点1 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围

考点2 证券公司提供中间介绍业务的业务规则

★其他考点预测

第六章 证券自营业务

第一节 证券自营业务的含义与特点

考点1 证券自营业务的含义及投资范围

考点2 证券自营业务的特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

考点1 证券自营业务的决策与授权

考点2 证券自营业务的运作管理

考点3 证券自营业务的风险

考点4 证券自营业务风险的防范

第三节 证券自营业务的禁止行为

考点1 禁止内幕交易

考点2 禁止操纵市场

考点3 其他禁止的行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

考点1 证券自营业务的监管措施

考点2 法律法规责任

★其他考点预测

第七章 资产管理业务

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

考点1 资产管理业务的含义及种类

考点2 资产管理业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

考点1 证券公司办理资产管理业务的一般规定

考点2 客户资产托管

第三节 定向资产管理业务

考点1 定向资产管理业务运作的基本规范

考点2 定向资产管理合同

考点3 定向资产管理业务的内部控制

第四节 集合资产管理业务

考点1 集合资产管理业务运作的基本规范

考点2 设立集合资产管理计划的备案与批准程序

考点3 集合资产管理计划说明书

考点4 集合资产管理合同

考点5 集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

考点1 证券公司开展资产管理业务所禁止的行为

考点2 资产管理业务的风险及其控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任

考点1 监管职责与措施

考点2 法律责任

★其他考点预测

第八章 融资融券业务

第一节 融资融券业务的含义及资格管理

考点1 融资融券业务的含义

考点2 融资融券业务资格

第二节 融资融券业务的管理

考点1 融资融券业务管理的基本原则

考点2 融资融券业务的账户体系

考点3 融资融券业务客户的申请、征信与选择

考点4 融资融券业务合同与风险揭示

考点5 客户开户、提交担保品与授信

考点6 融资融券交易操作

考点7 保证金及担保物管理

考点8 权益处理

考点9 信息披露与报告

第三节 融资融券业务的风险及其控制

考点1 证券公司融资融券业务的风险

考点2 证券公司融资融券业务风险的控制

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

考点1 融资融券业务的监管

考点2 法律责任

★其他考点预测

第九章 债券回购交易

第一节 债券质押式回购交易

考点1 债券质押式回购交易的概念

考点2 证券交易所债券质押式回购交易

考点3 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则

第二节 债券买断式回购交易

考点1 债券买断式回购交易的含义及作用

考点2 全国银行间债券市场买断式回购的有关规则

考点3 全国银行间债券市场买断式回购的风险控制

考点4 全国银行间债券市场买断式回购的监管与处罚

考点5 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则

第三节 债券回购交易的清算与交收

考点1 证券交易所质押式回购的清算与交收

考点2 全国银行间债券市场债券回购的清算与交收

考点3 证券交易所买断式回购的清算与交收

★其他考点预测

第十章 证券登记与交易结算

第一节 证券登记

考点1 证券登记概述

考点2 证券登记的种类

第二节 证券交易清算与交收

考点1 清算与交收的概念

考点2 滚动交收和会计日交收

考点3 清算与交收的原则

第三节 结算账户的管理

考点1 结算账户的开立与撤销

考点2 结算账户的管理

第四节 证券交易的结算流程

考点1 清算

考点2 结算参与人组织证券或资金以备交收

考点3 证券交收和资金交收

考点4 交收违约处理

第五节 结算风险及防范

考点1 证券结算风险的概念和种类

考点2 证券结算风险的防范措施

考点3 我国的结算风险防范和管理措施

★其他考点预测

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